公路工程监理档案管理制度

　　公路工程监理档案管理制度

　　公路工程监理档案管理制度》（见附件），现印发给你们，请按照规定执行。

　　特此通知。

　　附件：《中华人民共和国公路工程监理档案管理制度》

　　财政部

　　2020年3月1日

　　如何做好工程档案管理

　　1、首先必须制定工程资料管理制度，制定工程资料整编方案

　　制度是执行路线的保证，坚持持证上岗，明确岗位责任制，明确各施工管理人员记录的工程资料内容，以便资料员收集索取。工程资料整编方案是工程资料整理的依据，如在方案中要明确各施工检验批的划分数量、各种材料的检验批次、检查点数、个施工工序的检查验证部位，以便工程资料记录整理与工程实际施工相符合。

　　2、必须及时做好工程资料记录和收集

　　工程资料室施工项目质量情况的真实反映，真实记录。因此要求各种资料必须按照施工的进度同步及时收集、整理。要指定专人负责管理工程资料，负责对质保资料逐项跟踪收集，并及时做好分项分部质量评定等各种原始记录，使资料的整理与工程形象进度同步。

　　做到内容连贯。工程前期要及时收集工程前期资料，如中标通知书，定线成果报告、地质勘察报告、各种合同、施工组织设计、方案等。由于及时收集资料，待工程竣工时，才不会出现缺少资料的情况。

　　施工过程中，现场的施工管理技术人员要将当天施工项目的资料及时做出来，不能堆积到一起再做，这样就会造成资料遗漏或者错误。项目部指定专人每个月将各个在建项目的资料统一收集检查，即使有漏项缺项的情况，也能及时加以补充，能及时发现资料中存在的问题和错误，及时得以纠正。

　　工程收尾阶段，要及时收集建设单位各种安全使用功能验收检测资料，消防验收、人防验收、防雷验收、室内环境检测资料、沉降观测资料、电梯验收资料、节能检测资料等。及时收集设计单位的设计变更，勘察单位的地勘处理变更，监理单位的管理工作检查单，监理工程师通知单及各分包单位的资料等。

　　3、确保工程技术资料的真实性和准确性

　　真实性是做好工程技术资料的灵魂。不真实的资料会把我们引入误区。必须坚决杜绝对原始记录采用“后补”造假的做法,否则,一旦工程出了质量问题,不仅不能作为技术资料使用,反而造成工程技术资料混乱,以致误判。同时也不能为了取得较高的工程质量等级而歪曲事实。资料的整理必须实事求是、客观准确。

　　准确性是做好工程技术资料的核心。分部分项要划分准确，数据计算要准确，不能随意的填写。分项工程的质量评定填写应该规范化，符合质量检验评定标准的要求。在资料中不能出现涂改现象。资料所用的表格要统一，不能五花八门，文字说明部分要规范用语，不能采用口语或专业语言，要让外行人也能看懂，不会产生任何歧义。

　　对于很多的分项工程检验批质量验收记录表，做出来的资料大都会出现是合格率100%，这一看就知道是不可能的，于是做资料的技术人员就想办法扣分，在钢筋的外观上写上“钢筋有裂纹，”，做资料的人就没有想过有裂纹的钢筋施工现场是不能用的，总是自以为是的填写资料，评定表中的检查点数与后面附的质量资料不能前后对应。

　　有部分人知道现场如何规范施工，可就是不知道如何将这个过程用文字来描述，单纯从内业资料看，施工过程就不符合要求了。大家总是重外业，轻内业。觉得把现场干好了，质量合格了，工程能顺利交工就行了，觉得内业就无所谓，应付检查或者竣工资料就行了，没有想到，一旦出现了质量事故，当时不经意填写的资料都是证据。

　　施工技术资料务求真实，切记伪造，有些资料员平时懒于动手，等到交工时就手忙脚乱地拼凑臆造，以至造成漏洞百出，严重失实的后果。这就要求发挥建设单位、监理单位工地管理人员以及施工单位负责人对技术资料的审查监督作用，企业技术负责人要对技术资料经常做到心中有数，重要部位必须亲自审查把关。

　　资料员必须深入工地，在做各种资料前，当面核对工程及用材情况，认为准确无误后，方可填写。如：技术安全交底是否属实，是否落实到人；管道试压是否按规范进行，是否达到要求标准；电气接地电阻及绝缘值是否在允许范围之内；各种材料合格证是否就是工程所用的产品等等。因此，我们一定要认真填写资料，确保资料准确、规范、合理。

　　4、确保工程技术资料的完整性

　　不完整的技术内业资料将会导致片面性,不能系统地、全面地了解单位工程的质量状况。不仅资料内容要填写完整，而且所涉及的数据要有据可循，现场原始资料要完整。一份完整的施工资料不仅要有施工技术资料，还要有相应的试验资料和质量证明材料，确保资料的完整性。

　　除了质量证明材料，我们平时的施工日志、测量放样资料同样也很重要，虽然有些不需要作为竣工资料的一部分，但我们也要把这些相关的资料放在一起，使质量评定表上的数据都是有据可循的。

　　5、职责分明，签认齐全

　　《建筑工程质量检验评定标准》规定了“质量检验评定程序及组织”各级质量把关人员都应明确职责，不可越级评定，马虎过关。自检要通过现场与技术员、质检员，工长共同检查，对混凝土、砌砖、钢筋、水暖、电气等的施工质量进行记录，做到实际施工质量与评定相吻合，并一一签字确认；

　　对于各种隐蔽、变更及关键部位均要求相关人员参与见证并一一签字确认。坚决杜绝代签或漏签，使责任没有落实到位。及时对各种工程会议如：图纸会审纪要、基槽验收、基础验收、主体验收及竣工质量验收等阶段验收资料进行各方责任主体会签并签字盖章齐全。

　　6、做好技术资料的整理保管

　　由于现场的技术资料分散在很多人员手中，因此要求有专人把资料收集回来进行统一的分类整理。资料要按单位工程、分部工程和分项工程逐项分类整理。拿一般房建工程的资料来说，在施工期间我们可以按不同分部工程分别整理，可以把地基与基础、主体、装饰装修、屋面、水电安装等分部工程资料，这样便于各分部工程的质量验收。

　　在竣工前，把已经初步整理有序的资料加以合并组卷即可。资料管理要建立专门的目录台帐，台帐要求不但能反应工程的施工进度和内业资料是否同步，内业资料是否完整，还能方便查阅。

　　最好能实现微机化管理（文字版目录及时更新附在资料首页，以便于查阅），在电脑上能及时查找到每一个施工项目的时间，每一份资料的存放地点，要用的时候能立即调出来，有了这样一个电子版的台帐，可以不仅减少了人力、物力的浪费，还能减轻内业人员的工作强度。

　　要建立相应的全宗卷、卷内目录和备考表，不仅档案盒内有手工版的，在电脑上还要有份电子版的，方便查阅。随着档案建设管理工作的不断深化，内业资料也将实现标准化、微机化和信息化管理。整理好的资料就可以移交档案室保存起来了，等工程竣工的时候，竣工资料也就完成了。

　　做好施工过程中各种影像资料的收集归档，如施工过程隐蔽验收电子版、照片，各种验收会验收照片，各种性能检测实测照片等。资料的保管也很重要，现在很多项目都有单独的资料室，有专职资料员，我们要有健全的资料保管制度和借阅制度，档案柜内要存放防虫、防霉等物品，要有放尘、防潮、防高温的措施。工程档案跟我们人一样是有寿命的，应此，我们要保管好工程档案，使她的寿命能更长一点。

　　7、有敬岗爱业、勇于奉献的精神

　　资料员要养成“嘴勤，手勤，腿勤”的一贯工作作风，勤于问质检、安全、材料方面的事，做到及时了解工程施工及用材情况；勤于及时地通过三方见证、报验、送检；勤于及时填写各种隐蔽工程资料并及时找几方签证。勤于随时到现场落实工程施工情况，比如：

　　基础及柱配筋是否与图相符，管道防腐保温是否按工序进行，核对需要送检的材料是否按要求的批量取样等等。力求做到资料与施工同步进行，真实地记载工程施工的全过程。

　　8、统一资料管理软件和规范执业制度

　　目前本行业有关资料管理的软件很多，各有优缺点，目前还未进行必要的统一和整合，没有实现资料管理软件的网络化，鼓励软件开发企业尽早开发出可以实现技术资料网络化收集管理的软件。

　　因为一个项目不同施工管理人员的个人岗位范围内的资料不同，为了保证资料的真实同步，就需要这样一款软件实现不同技术人员在不同电脑上完成个人资料的同时，资料管理员的电脑上同时可以更新收集和保存相关资料，实现网络化办公的资料管理软件。统一资料管理软件，可以尽早实现未来电子档案移交，代替传统纸质方案。

　　求文档:交通部公路工程竣工档案目录

　　公路工程档案管理制度

　　公路工程档案管理制度

　　公路项目C01项目经理部

　　目录

　　1目的与适用范围...1

　　2制定依据...1

　　3编制内容、顺序及分工...1

　　4工程档案资料编制要求...1

　　5工程档案立卷归档要求...3

　　6工程档案存放.5

　　7工程档案管理实行质量终身制...5

　　8组织机构...5

　　9检查...6

　　10奖罚办法...6

　　11附件：附件1公路工程竣工档案总目录...6

　　1目的与适用范围

　　为规范公路工程建设项目的工程档案管理，加强工程内业资料编制质量，确保工程档案资料准确、系统、完整，以为工程交(竣)工档案的顺利验收和移交奠定基础,特制定本办法。

　　适用于公路项目经理部工程资料的归档与管理。

　　2制定依据

　　2.1交通部颁发的现行公路工程标准、规范、规程。

　　2.2国家档案局《国家重大建设项目归档要求与档案整理规范》。

　　2.3交通部2004年第3号令《公路工程(交)竣工验收办法》。

　　2.4交通部交公路发[2004]446号《关于贯彻执行公路工程竣交工验收办法有关事宜的通知》的通知。

　　2.5黑龙江省交通厅《公路工程档案管理实施方案》(2005.4)。

　　3编制内容、顺序及分工

　　按照本办法附件1公路工程竣工档案总目录所示内容和顺序收集、整理。

　　第四部分由施工单位编制，第五部分由参建单位共同完成。

　　4工程档案资料编制要求

　　4.1项目部设专职资料员进行工程档案资料的收集、整理和归档工作，并分别不得少于3人。

　　4.2工程档案资料的收集、整理、归档工作必须按照本办法的具体要求与工程建设同步进行。

　　4.3工程档案资料文件编制要以《公路工程质量检验评定标准》（JTG F80/1-2004）中各单位、分部、分项工程的划分为原则，按照一公里路段为一个单元进行质量评定；大、中、小桥及涵洞分别单独进行质量评定。

　　4.4表格填写要求

　　4.1.1表头填写

　　项目名称：鸡西至讷河公路林口至拜泉段工程建设项目

　　承包单位：中国十五冶金建设鸡讷公路项目C21项目经理部

　　监理单位：黑龙江省远升公路工程监理咨询

　　合同号：以签定合同的合同号为准

　　编号：工程施工表格表头编号，按下列原则统一进行编号。其顺序为:

　　发件人号表类表号受件人号序号

　　编号说明:

　　①发件人、受件人代号：承包人按其所在标段编列：路基路面合同段为C21；监理合同段为没M1、M2、M3、M4、M5、M6、M7、M8；I为驻地监理办、H为高级驻地监理办、Y为业主（或业主代表）。

　　②序号：按流水号编列，每一个合同段不允许有重复编号。

　　③例如：表号：C21A11I012

　　意义：C21标段致驻地监理第012号“工程报验单”（A-11表）。

　　表号:YB08C1003

　　意义：业主代表批复给C1标段的第003号“索赔审批表”（B-08表）。

　　4.4.2表格内工程名称的填写

　　分项、分部、单位工程的填写一律以部颁《公路工程质量检验评定标准》规定名称为准。

　　4.4.3表中单位及小数位数填写

　　以国际单位为准，汉字或字母，同时注意字母的大小写。小数保留位数必须符合试验规程要求。

　　4.4.4施工表格填写

　　时间准确，记录数据真实，填写项目齐全，不允许漏记或事后补记。图样清晰、图表整洁、字迹工整、不许涂改、编造，内容真实可靠。一律采用碳素笔或黑色钢笔书写。

　　4.4.5试验、检测记录填写

　　试验数据的处理依据部颁《公路工程试验规程》办理，检测标准、检测方法、检测频率、评定方法以部颁（或设计）标准为依据进行填写处理；施工过程控制以指挥部下发文件为准执行。施工及监理单位试验用表详见附件2。

　　4.4.6施工日志、监理日志、试验室日志填写

　　施工日志必须详细写明日期、天气、工程内容、工程地点（桩号）主要人员、设备、材料投入使用情况，主要施工技术负责人、施工现场负责人、质量负责人、完成的工程数量和质量情况。

　　试验室日志应详细记载每天试验进行情况、完成情况、试验原始数据、实验结果与结论，充分发挥试验数据的代表性。

　　4.4.7签字盖章

　　①所有内业表格中的承包人、监理工程师、检测中心主任必须由本人填写，不得代签或漏签，并加盖名章；其他人员可签字不盖名章。

　　②开工报告、施工组织设计、图纸会审纪要、技术交底等成册资料封皮加盖公章。

　　③竣工成果表（工程汇总表格）必须用电脑打印，但负责人、监理签字需要本人填写，打印表格只允许用激光打印机。

　　5工程档案立卷归档要求

　　5.1档案数量及保管

　　由建设单位汇总成四套完整的档案，一式四套：一套由建设单位归档保管；一套交接养单位归档保管；一套交档案局归档保管；一套由施工、监理单位自行保管。

　　5.2文件材料的整理、立卷

　　5.2.1施工文件应按合同段、分期工程、施工工序、内容、时间排列组卷，各项施工原始记录按路线进行方向，施工工序排列组卷。施工单位归档文件目录详见附件2，每道工序所需存档内业表格详见附件3。

　　5.2.2附属工程如房建、收费站等形成的文件材料，按城建档案管理实施办法立卷归档。（参照黑建规字[1990]第357号文件）。表格采用城建部门统一下发的最新表格。复印后即可使用。

　　5.5.3照片、录音带、录像带、磁带（光盘、软盘）声像资料

　　⑴整理、立卷：公路工程建设中形成的照片、录音带、录像带、磁带（光盘、软盘）声像资料，按声像、照片、磁性载体档案管理规定、规范立卷归档。从立项到施工（隐蔽工程）到竣工及项目主要活动等，要全面反映项目建设的全过程，其中照片要按施工进展顺序和项目主要活动分别组成案卷，排列顺序。

　　⑵照片档案

　　①公路工程建设中形成的照片与底片一同放在专用的照片档案盒中保存。

　　②照片档案目录：包括照片题名、照片文字说明、照片编号。

　　照片题名：在尽量保证基本要素内容完整的前题下，将文字说明改写成照片题名，照片题名不超过50个字。

　　照片文字说明：包括事由、时间、地点、人物、背景及摄影者。

　　a.事由：照片影像所反映事件、事物的情由。

　　b.时间：事件发生或事物变化、产生的时间和拍摄时间；

　　c.地点：被摄物所在的具体地点。

　　d.人物：照片影像上主要人物的姓名、身份。

　　e.背景：对提示照片影像主题具有一定作用的背景。

　　f.摄影者：照片的拍摄单位和拍摄人。

　　照片编号：案卷内照片的顺序号

　　③不允许用数码相机拍照

　　④卷脊内容要与卷内目录内容相同。

　　⑶录音带、录像带、磁带(光盘)等归档的磁性载体文件

　　①必须是可读文件，无病毒，清洁，无划伤，内容完整、准确。

　　②归档的磁性载体文件应由文件形成部门编制归档说明，必须贴上标签，一式两份（A、B盘），一份作为保存件，不得外借。

　　a.磁带（软盘、光盘）的套、盒上需标注带（盘）编号、软件名称、文件数、密级、编制人、编制日期等标识。

　　b.录像带盒子上需标注带编号、片名、摄制单位、摄制日期、密级等标识。

　　c.录音带盒子上需标注带编号、片名、讲话人姓名、职务、主要内容和录制日期，密级，讲话时间等。

　　⑷照片、录音带、录像带磁带日期写法规定：如2007年5月21日应写成20070521。

　　5.3案卷装档规则

　　5.3.1一般卷内文件装订成一册为一本案卷（一盒），也可一本案卷内装几册文件。

　　5.3.2案卷应由案卷封面、卷脊、卷内文件目录、卷内文件和备考表组成，每卷内容排列顺序为：案卷封面—卷内目录—文件—备考表。

　　5.3.3案卷封面、卷脊、卷内目录及备考表由指挥部统一下发标准格式。

　　5.3.4卷内文件应符合以下要求：

　　⑴归档文件材料要齐全，没有缺页、串页及夹有空白页，书写工整，字迹、线条清楚。纸张采用70g/m2木浆亮白纸，为便于长期保管，格式统一，幅面为国际标准A4型纸（297mm×210mm）。

　　⑵卷内文件的页号：每卷从1开始（序号前不准加00），顺序排号，用卡号机卡号，单面书写右下角，双面书写面在右下角，背面在左下角，图样的页号编写在右下角，成套图样或印刷成册不必重新编写页号，各卷之间不连续编写页号，页号颜色为黑色。

　　⑶材料出厂证明、合格证及委托的试化验单，若纸张大小小于A4纸张的，应在此单据四周涂抹防腐或防虫胶水并把此单据粘贴在A4纸上，并复制一份将复印件附在原件之后存档，原件与复印件为同一页号。

　　⑷一册案卷由多份或多册材料组合而成，其中要在每份或每册材料的封皮上加盖档号章（例如施工合同一卷由多份合同组成，每份合同的封皮上要加盖档号章）。

　　⑸竣工图

　　a.施工图没有变动的，由竣工图编制单位在施工图上加盖竣工图章作为竣工图。

　　b.凡有一般性图纸变更及符合杠改或划改要求的变更的，可在原图上修改，并加盖并签署竣工图章作为竣工图，在原图上修改时应注明修改依据，经编制、技术监理人签字方可归档。并经监理工程师审核，确认无误后，方能同意竣工验收。

　　c.竣工图图面变更面积超过35%的，应重新绘制竣工图。重新绘图按原图编号，末尾加注“竣”字，或在新图图标内注明“竣工阶段”加盖并签署竣工图章。

　　d.重复使用的标准图通用图可不编入竣工图中，但必须在图纸目录中列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明。

　　e.竣工图整理完成后要加盖竣工图章。

　　⑹竣工图章:由指挥部统一刻制、下发，尺寸为80mm×60mm红色,包括编制单位名称、编制人、技术负责人、编制日期、监理单位名称、监理单位技术负责人及标明是×××竣工图，并且相关人员签字及其他文字填写要齐全、清楚，竣工图章应盖在竣工图右下方的空白处。

　　⑺图纸的折叠：图纸可以按BG/T10609.3-1989《技术用图复制图的折叠方法》,统一折叠成297mm×210mm大小,底图不折叠,平放在专用底图柢内;大于1号纸的底图也可卷放装筒。

　　⑻卷内文件的装订：按省交通厅统一要求采用棉线加胶装订（在未装订前不允许用任何金属物装订）；每卷厚度文件材料一般以2cm为宜，图表一般不超过4cm，如同类文件数量较多，可分成几卷，但每卷要有各自的卷皮、目录和备考表，并在卷盒及卷皮的案卷题名中揭示内容。

　　⑼装订的竣工图只需加盖竣工图章不需要加盖档号章。房建图纸不装订，除加盖竣工图章外还需要再加盖档号章。

　　6、工程档案存放

　　内业资料要按其类别分放在不同的档案盒内，标识清楚；并配备充足的档案装俱，注意防潮虫蛀。

　　7、工程档案管理实行质量终身制

　　工程档案整理编制完成，并提交到建设单位后，并不免除施工单位应对其所承包项目的竣工文件、档案的责任，项目法人及立卷人按各自的职责对所编制的竣工文件负终生责任，如发生重大事故，按国家有关规定追究相应行政和法律责任。

　　8、组织机构

　　8.1项目部成立工程内业档案管理小组。

　　详见

　　高速公路养护管理都需要建立哪些档案？

　　1、增强高速公路项目建设中工作人员的档案管理意识

　　高速公路的工程档案对于公路在后期的使用、改建、扩建以及维修和养护方面都有着相当重要的作用。其具体表现为在后期的施工中能够给相关单位提供可靠、有效的数据，这样就可以减少不必要的资源浪费，提高工作效率。

　　因此在高速公路项目建设中，一定要不断的对工作人员进行档案管理意识的强化，建立一个良好的档案管理的工作氛围。在项目实施初期就应该将关于档案管理的相关规定纳入合同，项目进行中也要不断的进行档案管理相关知识的培训，将档案管理的重要性渗透到工作人员的思想和行动中去，从而使档案管理工作贯穿于项目进行的始终。

　　2、从项目建设的基础着手，对项目资料的整理严格把关

　　在资料的整理方面，由于涉及的单位较多，相关的档案整理工作的进行也比较困难，那么要想将档案工作做好，一定要从合同的签订、项目开工前的规划，以及项目进行中档案的管理工作三个方面进行。首先关于在承包合同的签订中，就应该资料的整理以及移交进行涉及，并且对出现问题的解决方案也要具体罗列。

　　其次在项目开工以前要对工作人员进行档案管理工作的培训，这样才能使得后期的治疗整理工作的质量得到保证。最后，在项目进行中，应该加强对档案管理工作方法的推行，明确档案管理的重要性，对档案管理工作做到实时跟进、监督。

　　3、建立健全档案管理相关制度

　　要想做好高速公路项目建设的档案管理工作，建立一个能够贯穿于项目全过程的控制体系是非常行之有效的办法。在项目的日常建设中，项目建设单位、监理单位以及政府将档案管理作为平时检查的一个基本方面，并且将其与相关单位的经济联系起来，进行奖优罚劣，形成一个系统的档案管理控制体系，使项目建设中的档案管理工作得到有效的开展。

　　4、严格按照相关规范和标准进行资料的交接

　　项目工程建设中，档案一旦入库，档案管理工作也就完成了，因此一定要把好最后一道关，这样才能确保项目档案的真实性、完整性。在具体的工作中，要想把好档案入库这一关，，必须对档案的交接进行规范化。

　　在档案入库工作进行前期，应该进行整个项目的档案交接会议的召开，以便明确档案的交接时间以及要求。另外还应该进行档案质量风险抵押金制度的建立，如果在竣工以后档案中存在问题较多，可以对抵押金进行扣留。另外还可以将档案编制的质量问题作为项目建设单位的一项考核内容，成为其进入市场的一个参考标准，从而提高建设单位的档案管理工作积极性。

　　5、利用信息化，实现全方位的档案整理体系

　　为了保证高速公路建设项目档案管理的实施有效性，并且保证最终档案的真实、可靠，在工程进行中，可以实现对档案实行信息化管理。在信息化管理中，对各参与单位和部门进行责任人的确定，保证档案管理信息化的全面落实。

　　相关的单位及部门还要进行兼职档案管理员的配备，每个项目经理不都应该有配备专职的档案管理人员，然后档案管理工作的进行由该段的总工程师进行负责。另外，对于国家新推行的相关法律法规，也要及时的进行普及，以便使工程的质量得到保证。