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归档与移交要求第十四条 水利工程档案的保管期限分为永久、长期、短期三种。长期档案的实际保存期限,不得短于工程的实际寿命。第十五条 《水利工程建设项目文件材料归档范围和保管期限表》（附件3）是对项目法人等相关单位应保存档案的原则规定。项目法人可结合实际，补充制定更加具体的工程档案归档范围及符合工程建设实际的工程档案分类方案。第十六条 水利工程档案的归档工作，一般是由产生文件材料的单位或部门负责。总包单位对各分包单位提交的归档材料负有汇总责任。各参建单位技术负责人应对其提供档案的内容及质量负责；监理工程师对施工单位提交的归档材料应履行审核签字手续，监理单位应向项目法人提交对工程档案内容与整编质量情况的专题审核报告。第十七条 水利工程文件材料的收集、整理应符合《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T1182-2000）。归档文件材料的内容与形式均应满足档案整理规范要求。即内容应完整、准确、系统；形式应字迹清楚、图样清晰、图表整洁、竣工图及声像材料须标注的内容清楚、签字（章）手续完备，归档图纸应按《技术制图 复制图的折叠方法》（GB/T10609.3-1989）要求统一折叠。第十八条 竣工图是水利工程档案的重要组成部分，必须做到完整、准确、清晰、系统、修改规范、签字手续完备。项目法人应负责编制项目总平面图和综合管线竣工图。施工单位应以单位工程或专业为单位编制竣工图。竣工图须由编制单位在图标上方空白处逐张加盖竣工图章（附件4-1），有关单位和责任人应严格履行签字手续。每套竣工图应附编制说明、鉴定意见及目录。施工单位应按以下要求编制竣工图：（一）按施工图施工没有变动的，须在施工图上加盖并签署竣工图章；（二）一般性的图纸变更及符合杠改或划改要求的，可在原施工图上更改，在说明栏内注明变更依据，加盖并签署竣工图章；（三）凡涉及结构形式、工艺、平面布置等重大改变，或图面变更超过1/3的，应重新绘制竣工图（可不再加盖竣工图章）。重绘图应按原图编号，并在说明栏内注明变更依据，在图标栏内注明竣工阶段和绘制竣工图的时间、单位、责任人。监理单位应在图标上方加盖并签署竣工图确认章（见附件4-2）。第十九条 水利工程建设声像档案是纸制载体档案的必要补充。参建单位应指定专人，负责各自产生的照片、胶片、录音、录像等声像材料的收集、整理、归档工作，归档的声像材料均应标注事由、时间、地点、人物、作者等内容。工程建设重要阶段、重大事件、事故，必须要有完整的声像材料归档。第二十条 电子文件的整理、归档，参照《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894-2002）执行。第二十一条 项目法人可根据实际需要，确定不同文件材料的归档份数，但应满足以下要求：（一）项目法人与运行管理单位应各保存1套较完整的工程档案材料（当二者为一个单位时，应异地保存1套）；（二）工程涉及多家运行管理单位时，各运行管理单位则只保存与其管理范围有关的工程档案材料；（三）当有关文件材料需由若干单位保存时，原件应由项目产权单位保存，其他单位保存复制件；（四）流域控制性水利枢纽工程或大江、大河、大湖的重要堤防工程，项目法人应负责向流域机构档案馆移交1套完整的工程竣工图及工程竣工验收等相关文件材料（具体内容参见附件3）。第二十二条 工程档案的归档与移交必须编制档案目录。档案目录应为案卷级，并须填写工程档案交接单（见附件5）。交接双方应认真核对目录与实物，并由经手人签字、加盖单位公章确认。第二十三条 工程档案的归档时间，可由项目法人根据实际情况确定。可分阶段在单位工程或单项工程完工后向项目法人归档，也可在主体工程全部完工后向项目法人归档。整个项目的归档工作和项目法人向有关单位的档案移交工作，应在工程竣工验收后三个月内完成。
第一部分 开工前资料
1、 中标通知书及施工许可证（没）
2、 施工合同
3、 委托监理工程的监理合同
4、 施工图审查批准书及施工图审查报告
5、 质量监督登记书（没）
6、 质量监督交底要点及质量监督工作方案
7、 岩土工程勘察报告
8、 施工图会审记录
9、 经监理（或业主）批准所施工组织设计或施工方案（没
10、 开工报告（没
11、 质量管理体系登记表（没
12、 施工现场质量管理检查记录（没
13、 技术交底记录（没
14、 测量定位记录（没
第二部分质量验收资料
1、 地基验槽记录
2、 基桩工程质量验收报告
3、 地基处理工程质量验收报告
4、 地基与基础分部工程质量验收报告
5、 主体结构分部工程质量验收报告
6、 特殊分部工程质量验收报告
7、 线路敷设验收报告
8、 地基与基础分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录
9、 主体结构分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录
10、 装饰装修分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录
11、 屋面分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录
12、 给水、排水及采暖分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录
13、 电气分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录
14、 智能分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录
15、 通风与空调分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录
16、 电梯分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录
17、 单位工程及所含子单位工程质量竣工验收记录
18、 室外工程的分部（子分部）、分项、检验批质量验收记录
第三部分试验资料
1、 水泥物理性能检验报告
2、 砂、石检验报告
3、 各强度等级砼配合比试验报告
4、 砼试件强度统计表、评定表及试验报告
5、 各强度等级砂浆配合比试验报告
6、 砂浆试件强度统计表及试验报告
7、 砖、石、砌块强度试验报告
8、 钢材力学、弯曲性能检验报告及钢筋焊接接头拉伸、弯曲检验报告或钢筋机械连接接头检验报告
9、 预应力筋、钢丝、钢绞线力学性能进场复验报告
10、 桩基工程试验报告
11、 钢结构工程试验报告
12、 幕墙工程试验报告
13、 防水材料试验报告
14、 金属及塑料的外门、外窗检测报告（包括材料及三性）
15、 外墙饰面砖的拉拔强度试验报告
16、 建（构）筑物防雷装置验收检测报告
17、 有特殊要求或设计要求的回填土密实度试验报告
18、 质量验收规范规定的其他试验报告
19、 地下室防水效果检查记录
20、 有防水要求的地面蓄水试验记录
21、 屋面淋水试验记录
22、 抽气（风）道检查记录
23、 节能、保温测试记录
24、 管道、设备强度及严密性试验记录
25、 系统清洗、灌水、通水、通球试验记录
26、 照明全负荷试验记录
27、 大型灯具牢固性试验记录
28、 电气设备调试记录
29、 电气工程接地、绝缘电阻测试记录
30、 制冷、空调、管道的强度及严密性试验记录
31、 制冷设备试运行调试记录
32、 通风、空调系统试运行调试记录
33、 风量、温度测试记录
34、 电梯设备开箱检验记录
35、 电梯负荷试验、安全装置检查记录
36、 电梯接地、绝缘电阻测试记录
37、 电梯试运行调试记录
38、 智能建筑工程系统试运行记录
39、 智能建筑工程系统功能测定及设备调试记录
40、 单位（子单位）工程安全和功能检验所必须的其他测量、测试、检测、检验、试验、调试、试运行记录
第四部分材料、产品、构配件等合格证资料
1、 水泥出厂合格证（含28天补强报告）
2、 砖、砌块出厂合格证
3、 钢筋、预应力、钢丝、钢绞线、套筒出厂合格证
4、 钢桩、砼预制桩、预应力管桩出厂合格证
5、 钢结构工程构件及配件、材料出厂合格证
6、 幕墙工程配件、材料出厂合格证
7、 防水材料出厂合格证
8、 金属及塑料门窗出厂合格证
9、 焊条及焊剂出厂合格证
10、 预制构件、预拌砼合格证
11、 给排水与采暖工程材料出厂合格证
12、 建筑电气工程材料、设备出厂合格证
13、 通风与空调工程材料、设备出厂合格证
14、 电梯工程设备出厂合格证
15、 智能建筑工程材料、设备出厂合格证
16、 施工要求的其他合格证
第五部分施工过程资料
1、 设计变更、洽商记录
2、 工程测量、放线记录
3、 预检、自检、互检、交接检记录
4、 建（构）筑物沉降观测测量记录
5、 新材料、新技术、新工艺施工记录
6、 隐蔽工程验收记录
7、 施工日志
8、 砼开盘报告
9、 砼施工记录
10、 砼配合比计量抽查记录
11、 工程质量事故报告单
12、 工程质量事故及事故原因调查、处理记录
13、 工程质量整改通知书
14、 工程局部暂停施工通知书
15、 工程质量整改情况报告及复工申请
16、 工程复工通知书
第六部分必要时应增补的资料
1、 勘察、设计、监理、施工（包括分包）单位的资质证明
2、 建设、勘察、设计、监理、施工（包括分色）单位的变更、更换情况及原因
3、 勘察、设计、监理单位执业人员的执业资格证明
4、 施工（包括分包）单位现场管理售货员及各工种技术工人的上岗证明
5、 经建设单位（业主）同意认可的监理规划或监理实施细则
6、 见证单位派驻施工现场设计代表委托书或授权书
7、 设计单位派驻施工现场设计代表委托书或授权书
8、 其他
第七部分竣工资料
1、 施工单位工程竣工报告
2、 监理单位工程竣工质量评价报告
3、 勘察单位勘察文件及实施情况检查报告
4、 设计单位设计文件及实施情况检查报告
5、 建设工程质量竣工验收意见书或单位（子单位）工程质量竣工验收记录
6、 竣工验收存在问题整改通知书
7、 竣工验收存在问题整改验收意见书
8、 工程的具备竣工验收条件的通知及重新组织竣工验收通知书
9、 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录（质量保证资料审查记录）
10、 单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录
11、 单位（子单位）工程观感质量检查记录（观感质量评定表）
12、 定向销售商品房或职工集资住宅的用户签收意见表
13、 工程质量保修合同（书）
14、 建设工程竣工验收报告（由建设单位填写）
15、 竣工图（包括智能建筑分部）
建筑工程质量监督存档资料
1、 建设工程质量监督登记书
2、 施工图纸审查批准及建筑工程施工图审查报告
3、 单位工程质量监督工作方案
4、 建设工程质量监督交底会议通知书及交底要点
5、 建设工程质量监督记录
6、 建设工程质量管理体系登记表
7、 施工现场质量管理检查记录
8、 地基、基桩工程质量监督验收检查通知书
9、 地基验槽记录及基桩工程质量验收报告
10、 地基、基桩工程质量核查记录
11、 设计单位出具（或认可）的地基处理措施及地基处理工程质量验收报告
12、 地基与基础分部工程质量监督验收检查通知书及验收报告
13、 地基与基础分部工程质量核查记录
14、 主体结构分部工程质量监督验收检查通知书及验收报告
15、 主体结构分部工程质量核查记录
16、 特殊部分工程质量监督验收检查通知书及验收报告
17、 线路敷设工程质量监督验收检查通知书及验收报告
18、 钢材力学、弯曲性能检查报告及钢结构焊接接头拉伸、弯曲检验报告
19、 预应力筋、钢丝、钢绞线力学性能进场复验报告
20、 水泥物理性能检验报告
21、 砼试件强度统计表、评定表试验报告
22、 装配或预制构件结构性能检验合格证及施工接头、拼缝的砼承受施工满载、全部满载时试件强度试验报告
23、 防水砼、喷射砼抗压、抗渗试验报告及锚杆抗拨力试验报告
24、 地基处理工程中各类地基和各类复合地基施工完成后的地基强度（承载力）检验结果
25、 桩基工程基桩试验报告
26、 砂浆强度统计表及试件试验报告
27、 砖、石、砌块强度检验报告
28、 建筑工程材料有害物质及室内环境的检测报告
29、 防水材料（包括止水带条和接缝密封材料）、保温隔热及密封材料的复验报告
30、 金属及塑料外门、外窗复验报告（包括材料、风压性、气透性、水渗性）
31、 外墙饰面砖的拉拔强度试验报告
32、 各类电梯、自动扶梯、自动人行道安装工程的整机安装验收报告
33、 各类设备安装工程的隐蔽验收、系统联动、系统调试及系统安装验收记录
34、 砼楼面板厚度钻孔抽查记录
35、 工程质量事故报告单
36、 工程质量整改通知书及工程局部暂停施工通知书
37、 工程质量复工意见书及工程质量复工通知书
38、 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录（质量保证资料审查记录）
39、 单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录
40、 单位（子单位）工程观感质量检查记录（观感质量评定表）
41、 施工单位工程竣工报告
42、 监理单位工程竣工质量评价报告
43、 勘察单位勘察文件及实施情况检查报告
44、 设计单位设计文件及实施情况检查报告
45、 建设工程竣工验收报告
46、 工程竣工验收监督检查通知书
47、 质量保证资料核查记录
48、 单位（子单位）工程质量竣工验收记录（工程质量竣工验收意见书）
49、 重新组织竣工验收通知书
50、 工程竣工复验意见书
51、 竣工验收存在问题整改通知书及存在问题整改验收意见书
52、 工程质量保修合同
53、 单位（子单位）工程质量监督报告
1、提高对基层水利档案的认识 。水利档案管理机构应深入基层水利部门，搞好档案法规的宣传，提高基层水利工作者的认识。要灵活运用各种方式，如配发宣传手册、现场讲解宣传，提高一线档案管理人员的业务水平；主管部门应督促下属单位健全档案管理制度，进行合理的工作分工，明确各自职责，形成行之有效的监管监督体制。
2、建立专门的水利工程管理机构。单位管理者应指派专人来负责水利工程的档案管理工作，努力实现“统一领导”、“协调配合”、“专人负责”的管理模式，如果是尚未具备设置专门的档案管理部门，可以先行安排一名专业的工程档案管理人员进行管理；若完全有实力创建一个专门独立的水利工程档案管理部门的单位，应全部按照专业的专职档案管理人员。同时应注意与施工部门人员做好协调工作，将水利工程档案管理工作真正的融入到施工建设的全过程中。
3、提高管理人员的专业素质。水利档案管理人员不仅要具备档案专业管理知识，还应具备一定的水利工程专业知识，只有这样，才能更细致、更合理、更符合工程特点地制定相应的水利工程档案管理体系，有的放矢地要求水利工程专业技术人员及时归档，更好地做好水利档案管理工作。为此，要加强水利工程档案管理人员的业务培训，提高他们的档案管理水平，打造一支优秀的水利工程建设项目档案工作队伍，使水利档案实现标准化、规范化的管理有一个切实可行的保障。
4、改变管理方式，丰富收集手段。根据不同水利工程特点，拓宽档案收集渠道，变被动为主动收集档案资料，采取灵活多样的收集手段，适应水利工程档案管理的要求。对建设周期较长的大型水利工程档案收集，应与施工现场资料员及其他施工部门保持联系，及时沟通，随时掌握水利工程进展情况，分阶段催收档案资料，尽量避免原始档案资料遗失，从而保证工程档案的完整性和连续性。对建设周期较短的小型水利工程档案的收集，采取追踪收集的办法，主动到施工现场了解施工进度，及时掌握施工信息，指导和督促施工现场资料员，有针对性地收集档案资料，从而保证档案资料的完整性。
5、加强枢纽工程档案规范化管理。作为水利枢纽工程建设单位,为实现档案管理规范化,根据国家《档案法》、水利部的《科学技术档案管理暂行规定》等有关法律法规,制定枢纽工程《档案管理制度》、《档案借阅制度》、《档案管理人员岗位责任制》等管理规定,并严格按照执行,使水利枢纽工程档案从产生到形成的那一刻起就对它的真实性、完整性、准确性负责。枢纽工程建立了档案统计台帐,做到了帐实相符,做到查阅、借阅有登记,利用效果有记载,使档案业务管理工作井然有序。
一、施工单位现场组织机构组建文件
1、项目经理任命、项目部组建（应明确主要施工管理人员）及项目部印章启用文件。
2、上述文件应由合同签订单位以红头文件送达项目法人核备，并由施工项目部报监理机构审核。
3、施工现场管理机构主要人员如需更换，应事先征得发包人同意，向监理机
构提交书面申请，并向水行政建设主管部门和质量监督机构办理核备手续。
5、程序性资料落款：为现场组织机构，施工单位：××公司××项目部。
程序性资料应盖章、签字。
二、计量器具、试验仪器仪表及设备检定规定
1、工程施工质量检验中使用的计量器具、试验仪器仪表及设备应定期进行检定，并具备有效的检定证书。
2、强制检定计量器具应经县级以上计量行政主管部门认定的计量检定机构或授权设置的计量检定机构进行检定。
3、混凝土拌和站计量器具（电子台秤）进场后应进行检定，并应定期（每月不少于1次）进行检验校正。每班称量前，应对称量设备进行零点校验（定期检验校正、零点校验校验应有记录，其中定期检验校正监理应参加）。
三、编制原材料、混凝土及砂浆试块等检测计划，建立原材料、混凝土试块、砂浆试块检测台账
1、主要原材料、混凝土试块、砂浆试块自检频次
（1）粗、细骨料：同料源、同规格每400m³（600t）。
（2）水泥：袋装200t、散装500t（同厂家、同品种、同强度、同批次）。
（3）外加剂：50t（同厂家、同品种、同批次）。
（4）掺合料（粉煤灰）：200t（同厂家、同品种、同批次）。
（5）混凝土强度试块:①同强度等级每100m3取样1组试块，②如每台搅拌机的每个台班或每个仓位浇筑不足100m3时也应取样1组试块。③梁、柱、桥板等关键部位，每个构件应取样1组试块；应实行见证取样。混凝土抗冻、抗渗试块：分部工程中混凝土设计有抗冻、抗渗要求时，主要部位应取样不少于1组试块。施工期较长时，其数量可按每季度施工的主要部位取样成型1～2组试块。
（6）砂浆试块：按砂浆砌体的体积每200m3取样1组试块（3个）检验1次。如每台搅拌机的每个台班砂浆砌体不足200m3时也应取样检验1次。
（7）钢筋：应分批试验以同一炉（批）号、同一截面尺寸的钢筋为一批，每批重量不大于60t取一组样试验；不足60t时也应取一组样试验。
（8）土方填筑：每一填筑层、每100m³～200m³（黏性土）或200～ 500m³（砾质土）取一组样试验。
（9）混凝土拌和物：原材料称量、砂子表面含水率每4h检测1次，坍落度、含气量（有抗冻要求时）等每4h检测2次。
（10）施工用水：开工前检验1次。地表水每6个月检验1次；地下水每年检验1次。水源改变或出现异常应重新检验。
2、原材料、混凝土试块、砂浆试块自检台账。以分部工程为对象建立抽检台账，台账应包括检测项目、取样地点、取样日期、取样负责人、委托试验单位名称、送样日期、检验日期、检验结果、检验报告编号等内容。表中内容可打印。
四、施工质量及施工安全保证体系，主要施工管理制度
1、施工质量与安全保证体系（建议单独编制）：
①施工质量与安全生产保证目标；
②施工质量与管理组织机构及职责——人员应持证上岗，更换应办理手续；
③质量与安全保证体系框图；
④质量与安全保证主要措施；
⑤质量与安全保证的程序、方法、制度等。
2、施工管理制度主要包括（建议单独编制）：
①技术文件编制、审核和报批工作制度；
②原材料、中间产品和工程设备自检制度；
③工程质量自检制度；
④工程计量付款申报制度；
⑤会议制度；
⑥紧急情况报告制度；
⑦施工报告制度；
⑧工程验收申报制度等。
五、施工单位应提交报批的主要程序性文件—施工管理工作痕迹
1、施工组织设计申报文件；
2、施工技术方案申报文件（施工措施计划，专项施工方案，施工工艺试验方案，变更实施方案等）；
3、度汛方案、灾害应急预案、安全技术措施、临时施工用电方案等申报文件；
4、原材料、中间产品、试块检测试验方案申报文件（应分解到分部工程）；
5、施工进度计划申报文件。
6、现场组织机构及主要人员报审文件；
7、原材料、中间产品进场报验文件；
8、施工设备进场报验文件；
9、砂浆、混凝土施工配合比报审文件；
10、施工放样报验文件；
11、联合测量通知文件。
12、施工测量成果报验文件。
13、混凝土开仓报审文件（与相应混凝土单元工程施工质评资料归在一起）。
14、单元工程或工序施工质量报验文件（与相应单元工程或工序施工质评资料归在一起）。
15、暂停工、复工申报文件。
16、各阶段验收申请文件。
17、项目经理等主要人员离开工地请假手续。
18、项目经理等主要人员更换申报文件。
（施工单位提交的施工组织设计、施工技术方案等各项方案，应有编制、审核、批准人员签字。）
六、合同项目开工申请、分部工程开工申请、混凝土开仓报审、单元工程（工序）施工质量报验等文件
七、施工日志
1、施工日志应以单位工程为体系进行记录。要及时记录，注意各项工作的闭合——逻辑关系。
2、施工日志要有实质性内容，应重点记载：①施工部位、施工内容、形象进度；②施工主要方法、质量及安全保证措施、施工结果；③施工质量、安全作业情况；存在的问题及处理结果；④单元（工序）工程检验与评定及参加人员情况；原材料、试块等取样送检情况；⑤主要管理及技术人员到位情况；⑥施工机械投入、完好情况；劳动力投入情况；⑦地质变化、设计变更、监理整改通知的回
复及整改情况、停工及原因等情况。
施工日志（样式）：
八、施工技术交底及施工安全交底—分部工程开工申请提交要件
1、施工技术交底记录样式：
2、施工安全交底记录样式：
甘肃中北智汇咨询服务有限公司（简称中北智汇咨询），公司围绕客户的需求持续努力，与客户真诚合作，在项目可行性研究报告、项目建议书、商业计划书、水土保持方案、资金申请报告、（国家、省市）项目申报、稳评报告、项目申请报告、项目评估、市场调查分析报告等领域构筑全面的专业优势，主要服务于甘肃、青海两地企业。
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