国家对监理档案的要求

　　国家对监理档案的要求

　　国家对监理档案的要求主要包括：

　　（1）监理档案应当完整、清晰、完整地记录监理工作的全过程；

　　（2）监理档案应当包括监理工作的总体计划、监理报告、监理记录、监理照片、监理测试报告等；

　　（3）监理档案应当保存监理工作的全过程的证据，证明监理工作是否符合要求；

　　（4）监理档案应当包括监理工作的质量控制记录，记录监理工作的抽查记录；

　　（5）监理档案应当包括监理工作的合同条款、竣工验收文件、结算文件等。

　　建设监理档案暂行管理办法

　　为了系统完整地的保存和科学地管理我所的建设监理档案，根据本所《监理工作管理规定》和国家《建设工程文件归档整理规范》、《建设工程监理规范》的有关规定，结合本所的具体情况，制定本办法。

　　第一条建设监理档案，是指我所在对受托建设项目实施监理的过程中形成的各种文字材料、图纸、图表、照片、音像记录等技术文件的总称。是我所全体工程技术人员和管理人员的.劳动成果和智慧结晶，也是我所对监理的建设项目实施专业化管理和科学控制的真实记录。它对我所的业务拓展和进一步发展具有极其重要的意义。

　　第二条建设工程文件的归档包括两方面含义：一是项目监理机构将监理过程中形成的文件向本所监理部移交；二是项目监理机构将监理过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交。

　　第三条监理档案的形成、收集、整理责任人是项目总监理工程师。项目总监理工程师应在项目竣工验收后的一个月内，将根据本办法整理的监理文件完整地移交给监理部，由监理部进一步编目、组卷、装订并保存。只有合格地完成了归档工作，项目的监理工作才算告一段落。

　　第四条为便于监理档案的编制和查阅，监理文件的分类和编码统一规定如下：每一份监理文件均采用一组九位代码来表示，例如：

　　D J 2 0 1 0 2 0 1

　　第1位：D含义是“档案”类，以区别于“图书”“资料”；

　　第2位：填写字母J或S。J含义是“建筑安装工程”；S含义是“市政基础设施工程”；

　　第3位：表示文件的大类，以数字来表示。“1”代表工程准备阶段文件；“2”代表监理文件；“3”代表施工文件；“4”代表竣工图；“5”代表竣工验收文件；

　　第4、5位：表示文件的小类，以阿拉伯数字编码。编制人按照《建设工程文件归档整理规范》中的附录A《建设工程文件归档范围和保管期限表》（以下简称附录A）的顺序编号；如“立项文件”为1、“建设用地、征地、拆迁文件”为2等等。

　　第6、7位：表示文件属类，是小类项下的分项，依照附录A中“○”的数字编写，如不划分属类时可分别填写“0”、“0”。

　　第8、9位：为文件流水号。

　　本例代码含义为：建筑安装工程挡案—监理文件—监理规划—监理实施细则一份。

　　第五条一切依法监理的证明文件和监理质量的证明文件及作为监理成果的结论性文件，均应属于归档范围。具体内容如下：

　　1工程项目监理机构及负责人名单；

　　2施工合同文件及委托监理合同；

　　3勘测设计文件；

　　4施工许可证和安全许可证；

　　5监理规划、监理实施细则；

　　6分包单位资格报审表；

　　7设计交底及图纸会审会议纪要；

　　8施工组织设计（方案）、专项施工方案、安全施工组织设计报审表；

　　9工程开工/复工报审表、工程开工/工程暂停令；

　　10测量核验资料；

　　11工程进度计划及控制资料；

　　12工程材料、购配件、设备的质量证明文件及检查、试验资料；

　　13施工试验资料；

　　14设计变更和工程变更资料；

　　15隐蔽工程验收记录；

　　16工程计量单和工程支付证书；

　　17监理工程师通知单、监理工作联系单、会议纪要、往来函件；

　　18各种报验申请表；

　　19监理日记、监理月报；

　　20质量缺陷和质量事故的处理文件；

　　21检验批、分项（子分项）、分部（子分部）、单位工程的验收资料；

　　22索赔文件资料；

　　23竣工结算审核意见书；

　　24工程项目施工质量评估报告等专题报告；

　　25监理工作总结；

　　26鉴于每个项目具体情况不同，归档资料不一定都如上所列齐全，但绝不能少于附录A中规定监理单位应保存的文件内容。

　　第六条归档的工程文件应为原件，其幅面尺寸为A4幅面。

　　第七条监理档案的保存期限和密级从《建设工程文件归档整理规范》的规定。

　　第八条监理档案应有专人保管；监理档案的到期销毁必须经所主管领导批准并登记造册，由指定人员见证销毁。

　　第九条外单位来所查阅或复印档案资料，须持单位介绍信，并经所主管领导批准。有密级的档案一般不外借。如工作需要确需借阅时，须经所主管领导批准。

　　工程竣工监理归档资料有哪些

　　法律分析：归档的监理资料内容：

　　1、委托监理合同；

　　2、监理规划、监理细则；

　　3、监理日记；

　　4、监理月报；

　　5、监理指令文件（监理工程师通知单，监理工程师通知回复单，备忘录，工程停工令，工程开工/复工报审表等）

　　6、与业主、被监理单位、设计单位往来函件、文件；

　　7、会议纪要；8、工程计量单、工程款支付证书、竣工结算审核意见书；

　　9、施工组织设计、施工方案审核签证资料；

　　10、监理总结报告、工程质量评估报告；

　　11、工程质量安全事故调查处理文件。

　　法律依据：《中华人民共和国档案法》

　　第八条国家档案主管部门主管全国的档案工作，负责全国档案事业的统筹规划和组织协调，建立统一制度，实行监督和指导。县级以上地方档案主管部门主管本行政区域内的档案工作，对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。乡镇人民政府应当指定人员负责管理本机关的档案，并对所属单位、基层群众性自治组织等的档案工作实行监督和指导。

　　第九条机关、团体、企业事业单位和其他组织应当确定档案机构或者档案工作人员负责管理本单位的档案，并对所属单位的档案工作实行监督和指导。中央国家机关根据档案管理需要，在职责范围内指导本系统的档案业务工作。

　　对监理资料的四个重要要求是

　　一、监理资料的分类

　　按施工阶段监理资料来源大致可以分为三大类：

　　第一类，即建设工程的基本文件。

　　第二类，即施工单位报审的各类报表及附件。

　　第三类，即项目监理机构在施工监理过程中完成的各种资料。

　　第一类资料主要来源于建设单位。主要包括：各类合同;勘察设计文件及图纸等。这些资料主要是原件，项目监理机构要及时收集并妥善保存.

　　第二类主要来自施工单位报审的各类报表及附件。主要包括：质量、安全验收以及进度、费用审核表格。这些资料由施工单位提供，资料员要根据施工进度督促监理人员及时签审归档。

　　第三类主要是现场项目监理机构在施工监理过程中完成的各种资料。主要包括：监理规划;监理实施细则;旁站方案;安全监理方案;监理通知单、监理工作联系单;旁站记录;实测实量;会议纪要;

　　监理月报;工程质量评估报告;专题报告;监理日记;监理工作总结等。此外，还有上级主管部门以及制度规定要求提供的一些台帐等。这部分资料由项目部编写、纪录、传递、整理归档。

　　二、监理资料员基本要求

　　应掌握以下的知识：

　　(1)了解建设工程的基本建设程序，加深对工程建设的理解，从而知道自己处理的是什么资料，有什么用处，资料之间有什么关系，以便清楚掌握资料管理工作。

　　(2)了解监理档案、施工技术档案、基建档案;掌握档案分类的基本方法;熟悉《建设工程文件归档规范》关于工程文件的立卷、归档、验收与移交的规定及建设工程文件归档范围，以便能指导施工承包单位的施工技术资料技术整理工作。

　　(3)掌握《建筑工程施工质量统一验收标准》的基本内容，理解工程验收的几个验收层次的概念及其关系;掌握各个层次质量验收地的合格条件;掌握分项、分部工程的划分标准和质量验收的程序。

　　(4)了解与《统一标准》配套的专业工程施工质量验收规范的有关内容，材料、构配件验收试验、工程检测等的有关规定。

　　(5)掌握一定的文秘知识，具备一定的文字能力;熟悉电脑操作和有关软件;对信息化管理有一定的理解;有一定的组织能力和协调技能。

　　三、监理资料的管理要求

　　(一)项目监理机构应建立完善监理文件资料管理制度，宜设专人管理文件资料，做到“明确责任，专人负责”。

　　(二)项目监理机构应及时、准确、完整地收集、整理、编制、传递监理文件资料。监理人员应及时分类整理自己负责文件资料，并移交由总监理工程师指定的专人进行管理，监理文件资料应准确、完整。

　　(三)项目监理机构收集归档的监理文件资料应为原件，若为复印件，应加盖报送单位印章，并由经手人签字，注明日期和原件存放处。

　　(四).监理文件资料涉及的有关表格应采用统一表式，签字盖章手续完备。

　　(五).项目监理机构宜采用信息技术进行监理文件资料管理。

　　四、监理资料的分册管理依据

　　1、《河北省建设工程施工阶段监理工作的实用表式填报说明及要点》把监理资料按六册分类整理。

　　2、建设工程监理规范GB/T50319--2013

　　发布:2013年5月13日实施：2014年3月1日

　　3、建设工程监理工作标准DB13(J)/T161--2014

　　发布:2014-06-25实施：2014-08-01

　　第一册(共7项内容)

　　1、委托监理合同(实行监理招标的应附监理中标通知书);工程监理单位营业执照及资质证书复印件盖监理单位公章。

　　2、施工合同(含各类合同，如分包合同等)

　　3、建设工程监理备案表

　　4、施工许可证

　　5、项目监理机构组织形式、总监理工程师任命书(A.0.1)及监理机构监理人员资格证书。证书复印件加盖监理单位公章。

　　6、合同争议处理意见

　　7、合同变更资料

　　第二册(共8项内容)

　　l、勘察设计文件

　　2、设计交底与图纸会审会议纪要

　　3、工程变更单(C.0.2)

　　4、工程开工报审表(B.0.2)工程开工令(A.0.2)工程暂停令(A.0.6)工程复工报审表(B.0.3)

　　5、施工组织设计/(专项)施工方案报审表(B.0.1)

　　6、分包单位资格报审表(B.0.4)

　　7、施工机械和设施/计量设备报审表(B.0.8)

　　8、试验室报审表(B.0.6)

　　第三册(共14项内容)

　　1、监理规划

　　2、监理实施细则

　　3、监理月报

　　4、单位工程竣工验收报审单(B.0.12)

　　5、工程质量评估报告

　　6、监理工作总结

　　7、第一次工地会议及第一次工地会议印模签名字样留存表(C.0.4)、监理例会

　　8、工程质量事故报告单

　　9、工程质量事故处理方案报审

　　10、监理工作联系单(C.0.1)

　　11、监理通知单(A.0.3)监理通知/工程质量整改通知回复单(B.0.11)

　　12、工程质量整改通知单(A.0.4)监理通知/工程质量整改通知回复单(B.0.11)

　　13、施工单位申请表

　　14、监理日志

　　第四册(共5项内容)

　　l、施工控制测量成果报验单(B.0.5)

　　2、工程材料、构配件、设备报审(B.0.7)

　　(有见证取样送检资料的附在相应的报审表后)

　　3、报审、报验单(B.0.9)

　　4、分部工程报验单(B.0.10)

　　5、旁站记录(A.0.7)

　　第五册(共6项内容)

　　l、工程款支付报审表(B.0.13)

　　2、工程款支付证书(A.0.9)

　　3、索赔意向通知书(C.0.4)

　　4、费用索赔报审表(B.0.15)

　　5、施工进度计划报审表(B.0.14)

　　6、工程临时/最终延期报审表(B.0.16)

　　第六册(共5项内容)

　　l、监理台帐

　　2、收、发文登记表

　　3、工程资料的照片及声像资料

　　4、其它监理资料(含工程质量保修期的监理资料)

　　5、D类表(项目监理机构考核评价用表)(建设工程监理工作标准DB13(J)/T161-2014)

　　五、监理资料的移交

　　依据：《河北省建设工程施工阶段监理工作的实用表式填报说明及要点》

　　需向档案部门提交归档的监理资料

　　1、工程开工报审表(B.0.2)

　　2、工程复工报审表(B.0.3)

　　3、施工控制测量成果报验单(B.0.5)

　　4、工程临时/最终延期报审表(B.0.16)

　　5、工程材料、构配件、设备报审(B.0.7)

　　6、工程质量事故报告单;

　　7、工程质量事故处理方案报审表;

　　8、工程暂停令(A.0.6)

　　9、工程质量整改通知单(A.0.4)

　　10、监理规划

　　11、监理实施细则

　　12、合同争议处理意见

　　13、合同变更资料

　　14、工程质量评估报告

　　15、监理工程总结

　　16、工程变更单(C.0.2)

　　17、法律、法规所规定的归档资料

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　　建筑工程监理资料都包括什么？

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　　一.监理资料的管理

　　1.监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。

　　2.监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施。

　　3.监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档。

　　4.监理档案的编制及保存应按有关规定执行。

　　二.监理资料的范围

　　建设工程基本资料和具有监理人员签字及盖章的技术与管理文件，项目监理机构一般都必须收集存档备查。

　　三.监理资料的内容

　　1.根据《建设工程监理规范》的规定，施工阶段监理资料应包括以下内容：

　　(1).施工合同文件及委托监理合同；

　　(2).勘察设计文件；

　　(3).监理规划；

　　(4).监理实施细则；

　　(5).分包单位资格报审表JL－A003（附相应证明文）；

　　(6).设计交底与图纸会审会议纪要；

　　(7).施工组织设计（方案）报审表；

　　(8).工程开工报审、复工报审及工程暂停令；

　　(9).主要施工机械设备报审资料；

　　(10).测量核验资料；

　　(11).建筑材料、构配件、主要工程设备选型的报审表JL－A006、JL－A008、JL－A007（附相应的证明文件）；

　　(12).检查试验资料；

　　(13).工程变更资料；

　　(14).隐蔽、检验批验收记录SG－013、SG－T×××；

　　(15).工程进度计划；

　　(16).工程计量单和工程款支付证书；

　　(17).监理工程师通知；

　　(18).监理工程联系单、监理备忘录JL－B002、专题报告JL－B005；

　　(19).会议纪要；

　　(20).来往函件；

　　(21).监理日志；

　　(22).监理月报；

　　(23).质量缺陷和质量事故的处理文件；

　　(24).分项工程质量验收记录SG－024、分部工程质量验收记录SG－023、SG－026、SG－027、子分部工程质量验收记录SG－022；

　　(25).索赔文件资料；

　　(26).竣工结算审核意见书；

　　(27).工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告；

　　(28).监理工作总结。

　　2．根据《建设工程文件归档整理规范》和国家有关规定要求，项目监理机构还应将以下资料归档：

　　(1)工程项目监理招标投标文件资料；

　　(2)项目监理机构的组织形式、人员构成、总监理工程师的书面任命资料、总监理工程师及专业监理工程师调整的书面通知资料；

　　(3)项目监理机构对工程材料的见证检验资料；

　　(4)旁站监理记录；

　　(5)建设单位按委托监理合同约定提供的办公、交通、通讯、生活设施、常规检测设备和工具的清单及完成监理工作后的移交清单资料。

　　3.特殊工程应根据建设单位的保密要求，按约定资料归档。

　　四.监理资料的立卷

　　项目监理机构应将监理资料一般按单位工程及施工时间顺序分类、编目、立卷、归档。案卷装具采用统一无酸纸卷盒（盒内应有资料目录）。监理资料按以下要求进行分类、分册（原则上按单位工程组卷，根据工程实际适当合并）：

　　1.第一册《建设工程项目基本资料》

　　(1).委托监理合同；

　　(2).施工合同（含各类合同，如分包合同、供货合同等）；

　　(3).建设工程监理报审表；

　　(4).施工许可证；

　　(5).项目监理机构组织形式、人员构成、总监理工程师的书面任命材料及人员变更资料；

　　(6).勘察设计文件（照片）；（备注：应注明盖资料章有效或无效）；

　　(7).设计交底及图纸会审会议纪要；

　　(8).设计监理审核报告；

　　(9).工程开工报审表JL－A001（附单位工程开工报告GS－002，报告内要求的附件完整、施工现场质量管理审查记录表JL－A014）；

　　(10).工程暂停令JL－B001；

　　(11).复工报审表JL－A009；

　　(12).施工组织设计（方案）报审表JL－A002；

　　(13).监理招投标文件；

　　(14).施工招投标文件；

　　(15).工程洽商文件；

　　(16).四川省建设工程项目监理机构工作考评手册。

　　2.第二册《项目监理机构工作资料》

　　(1).监理规划；

　　(2).监理实施细则；

　　(3).建设监理工作月报表JL－C002；

　　(4).监理工作总结（专题、阶段和竣工总结）；

　　(5).施工监理日志JL－C004；

　　(6).旁站监理记录表JL－C003；

　　(7).监理备忘录JL－B002；

　　(8).监理工程师通知单JL－B003；

　　(9).会议纪录JL－B004及来往函件；

　　(10).专题报告JL－B005；

　　(11).监理台账（含监理设施配备台帐、监理技术资料配备台帐）；

　　(12).收、发文登记表；

　　(13).工程资料的照片及声像资料；

　　(14).监理工作联系单；

　　(15).有关工程协调资料；

　　(16).其它监理资料（含工程质量保修期的监理资料）。

　　3.第三册《安全资料》

　　(1)企业资质、安全生产许可证、安全施工组织设计（方案）、专项施工方案、安全技术措施、施工企业应急救援预案；

　　(2)安全文明施工监理实施细则（含监理机构及施工企业主要负责人、项目经理、安全生产管理人员、特种作业人员和普工持证上岗制度）；

　　(3)对重大危险源施工方案的专家评审意见表（重大危险源包括基坑支护与降水工程、土方开挖工程、模板工程、起重设备安装、爆破及拆除作业、高空作业等）；

　　(4)安全监理指令文件（监理工程师通知单、工程暂停令……）；

　　(5)安全专题及会议纪要；

　　(6)安全检查记录；

　　(7)安全周、月报；

　　(8)安全监理总结；

　　(9)安全三级教育汇总表（进行一级安全教育，项目部进行二级安全教育，现场施工员及班组长进行三级安全教育）；

　　(10)安全交底签认汇总表；

　　(11)架体、塔吊拆除报告；

　　(12)安全交底报告；

　　(13)机械设备审批表、施工机械及各种设施的验收手续（含建筑起重机械特种设备制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、备案证明等文件；建筑起重机械安装单位、使用单位的资质证书、安全生产许可证和特种作业人员的特种作业操作资格证书；建筑起重机械安装、拆卸工程专项施工方案）；

　　(14)特种作业人员资格（含建筑电工、建筑架子工、建筑起重信号司索工、建筑起重机械司机、建筑起重机械安装拆卸工、高处作业吊篮安装拆卸工，以及经省级以上人民政府建设主管部门认定的其他特种作业工，如电焊工、气焊工等。）；

　　(15)被列为重大危险源的分部、分项工程的专项资料。

　　4.第四册《质量控制资料》

　　(1)施工测量放线报审表JL－A005（报审后排列测量放线成果表及附图、所用仪器的计量检定证明书、测量人员资质证书）；

　　(2)建筑材料报审表JL－A006(报审表后排列复检报告、见证取送样单、出厂合格证)；

　　(3)主要工程设备选型报审表JL－A007；

　　(4)工程构配件报审表JL－A008(报审表后排列复检试验报告、见证取送样单、出厂合格证)；

　　(5)工程质量问题（事故）报告单JL－A015、JS－006、SG－001；

　　(6)工程质量问题（事故）处理方案报审表JL－A016；

　　(7)隐蔽、检验批验收记录SG－013、SG－T×××；

　　(8)质量保证资料检查表（含主要原材料及构配件出厂证明、试验单目录SG－010；混凝土（弯、拉）强度合格评定SG－029；单位工程混凝土试验强度汇总表SG－031；单位工程质量控制资料核查记录SG－019；单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录SG－020；地基与基础工程质量文件汇总表SG－T028）；

　　(9)单位工程质量评估报告JL－C005（含地基与基础分部工程质量评估报告；主体结构分部工程质量评估报告；子分部工程质量评估报告；节能工程质量评估报告；装饰、屋面、设备安装各分部工程质量评估报告；单位工程质量评估意见）及专题报告；

　　(10)混凝土浇筑许可证；

　　(11)设备报验（按检验批分别报验）；

　　(12)单位工程验收报告（必须为原件；含分项工程质量验收记录SG－024；地基与基础分部工程质量验收报告SG－T027；分部工程质量验收记录SG－023；子分部工程质量验收记录SG－022；单位工程验观感质量检查记录SG－021；单位工程质量竣工验收记录SG－018；四川省房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收报告TS－004等）。

　　5.第五册《进度、投资控制资料》

　　(1)工程进度计划（调整计划）报审表JL－A004（附进度计划）；

　　(2)工程临时延期申请表JL－A012；

　　(3)工程最终延期审批表JL－B006；

　　(4)工程变更费用申请表JL－A010；

　　(5)月完成工程量报审表JL－A017；

　　(6)月付款报审表JL－A018。

　　6.第六册《合同管理资料》

　　(1)分包单位资格报审表JL－A003（分包单位包括合同约定的分包施工单位、建筑起重机械租赁商、商品砼供应商、预拌砂浆供应商、检测试验单位、防水施工单位、门窗供应商预制桩供货商等，表内附件应完整）；

　　(2)费用索赔申请表JL－A011；

　　(3)技术核定单SG－004；

　　(4)工程变更单JS－007；

　　(5)费用索赔审批表JL－B008。

　　五.监理资料的移交与归档

　　1.在工程监理中，与工程质量有关的隐蔽工程验收资料、质量控制资料、材料设备的试验检测及进度控制、造价控制资料，项目监理机构均已随监理工作进度提交给建设单位，故施工阶段监理工作结束时，项目监理机构只向建设单位提交监理工作总结（合同另有约定的，从其约定）。

　　2.工程竣工后30日内，总监理工程师应组织项目监理机构有关人员，对监理资料按归档要求进行整理，并按向监理档案室完整移交。

　　附注：按照《建设工程文件归档整理规范》要求，建设单位应

　　向档案部门提交以下监理资料归档：

　　(1).监理规划；

　　(2).监理实施细则；

　　(3).监理月报中的有关质量问题；

　　(4).监理会议纪要中的有关质量问题；

　　(5).工程开工审批表；

　　(6).工程复工审批表；

　　(7).工程暂停令；

　　(8).不合格分项工程通知；

　　(9).工程质量问题（事故）报告单；

　　(10).工程质量问题（事故）处理方案报审表；

　　(11).工程竣工决算审核意见书；

　　(12).延长工期申请表；

　　(13).工程最终延期审批表；

　　(14).合同争议、违约报告及处理意见；

　　(15).合同变更材料；

　　(16).质量评价意见报告；

　　(17).计算机管理（信息管理）。

　　备注：此内容来源于筑龙监理。