诸暨档案整理服务中心

　　档案整理是一个重要的管理活动，它涉及对大量文件和记录进行组织、分类、保存和处理，以便于后续利用和管理。在进行档案整理时，我们需要遵循一些基本原则，以确保档案的完整性、可追溯性和易于管理。

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　　（一）不可破坏原本基础

　　看到这个标题，大家可能就已经猜到这项原则的意思了，对！就是在进行档案整理的时候，不可以破坏原本的整理基础，为什么要这么说呢？

　　因为档案不仅记录了当时的社会活动，也反映了当时整理档案工作的状况，所以再次整理档案的时候，要尊重历史与前人的劳动成果，充分利用原本的基础，加快整理效率，提高质量，具体做法分为以下方面：

　　1.提高对原来档案整理的认知

　　对于过去的整理方法，我们要实事求是，重视前人的劳动成果，认真审核，保留好的部分，去除不适合的部分。

　　2.不要轻易整理已经整理过的档案

　　一般情况下，只要不是散乱的文件，已经有了整理基础，要力求保持原来的基础，如果轻易打乱基础，返工重整，费时费力，很难满足档案利用的需求。

　　（二）保持档案之间的联系

　　档案间的联系，在其产生和处理的过程中就已经形成了，虽然档案是以单独的个体形成的，但却是以组合的群体形式运作的。

　　因此整理档案的时候，要保持档案间的联系，主要保持联系的方面是以下几个方面：

　　1.来源方面

　　档案来源方面的联系主要指档案构成的部门组织或是个人手中形成时，产生的不可分割的联系，就像是亲兄弟一样，在一个家庭出生就不可以断开其中的关系。

　　2.时间方面

　　时间联系就是指，档案在各部门形成时，是有一定过程和阶段性的，这就是档案的时间联系。

　　3.内容方面

　　这个就很好理解了，档案中的内容一般都是记录一件事情的，那么在同一场活动中记录下的档案，在内容上肯定会具有一定的联系，而往往这种联系是很紧密的，密不可分的。

　　（三）便于保管与利用

　　整理档案时，不仅要利用原有的基础，而且还要保持档案间的联系，这样才利于档案的保管与利用。可是有时档案的联系与利用也会有冲突。

　　比如档案是具有私密性的，不可以对外公开，那么档案的整理就有了局限性，不可以混合整理，至于这种问题，档案的整理就需要分开类别，专门整理。

　　档案整理归档流程

　　首先是以我为本(以发文单位为主)。凡是本单位所产生的发文(红头文)必须归档，其它单位（包括上级、同级和下级机关）的来文，需要办理的文件(办件)必须归档，重要的文件材料应该归档，阅知类的文件可以不归档。

　　文件以“件”为单位进行整理归档。一般以每份文件为一件，

　　1、文件正本与定稿为一件（重要文件如法律法规等须保留历次修改稿的，其正本与历次稿包括定稿各为一件）。

　　2、正文与附件为一件（附件是指附属于正文之后的其他文件材料，作为正文的补充说明或参考材料，如附带的图表、统计数字，正文批准或发布的法规文件等等。一般来说，正文与附件为一件，如果附件数量较多或者太厚不易装订时，也可各为一件）。

　　3、原件与复制件为一件（对于制成材料、字迹材料等不利于档案保管的文件（如热敏纸传真件、铅笔书写的重要文件），以及使用中出现破损的文件，应复制后归档。复制件包括复印机制作的复印件以及手工誊写的抄件等。这些复制件应与原件作为一件）。

　　4、转发文与被转发文为一件（转发文与被转发文是一份文件的不同部分，前者往往包括贯彻意见及执行要求，后者则是具体内容，它们在发挥文件效力方面难以分割，因此也应作为一件）。

　　5、报表、名册、图册等一册（本）为一件（报表、名册、图册等一般每册（本）内容都相对完整，具有独立的检索价值，因此应按照其本来的装订方式，一册（本）作为一件）。

　　6、来文与复文各为一件（这是比较特殊的一种规定。“来文与复文”是对联系密切的来往性质的文件材料的概括性表述，也包括“去文与复文”，从文种上看包括请示与批复、报告与批示、函与复函、通知与报告等等）。

　　7、请示与批复各为一件。

　　8、报告与批示各为一件。

　　正文与文件处理单（文件在运转过程中一般都附有文件处理单或者拟办单、发文稿头纸，有的还附有领导批示的签批条等。这些表单真实地记录了文件的形成、办理过程，是归档文件不可分割的重要组成部分，应与文件作为一件）。

　　“为一件”是指在实体上装订在一起，编目时也只体现为一条条目。

　　归档文件的整理工作，必须遵循文件的形成规律，保持文件之间的有机联系。排列方法强调按事由排列。

　　归档文件按照不同年度、不同机构（问题）、不同保管期限等形成中的客观规律进行相对集中，维护不同文件间的有机联系。排列文件时，强调了“事由原则”，将同一事由形成的文件排列在一起，使文件间的有机联系得以充分体现。

　　在装订之前，将全部文件梳理一遍，按照以上整理原则，将属于一件的材料放在一起，以便于装订，防止返工。

　　档案整理的方法

　　01组件（卷）

　　档案整理的第一步，就是要确定档案的基本整理单位，即组件或组卷，以此明确件（卷）的构成以及件（卷）内的排序。

　　在件的构成中，对于照片、录音、录像、实物档案，一张照片、一盒录音、一盘录像、一件实物即为一件。文书档案件的构成要复杂一些，收文一般包括文件处理单、文件正本，发文一般包括文件正本、发文稿纸、定稿、重要文件历次修改稿等，各种稿本往往还会包括正文、附件。在件内排序时要求正文在前、附件在后，正本在前、定稿在后，有文件处理单或发文稿纸的，文件处理单在前、收文在后，正本在前、发文稿纸和定稿在后。

　　组卷（以科技档案为例）时，科研课题、建设项目、设备仪器方面的科技文件一般按其课题、工程项目、台（套）等分别组卷，管理性科技文件应放入所针对的项目文件中，按阶段或分年度组卷。科技档案卷内文件一般应文字材料在前、图样在后，案卷内管理性文件按问题结合时间（阶段）或重要程度排列。

　　02分类

　　分类指的是档案归类，即将完成组件（卷）的档案按照分类方案划分、归入相应的层次和类别，揭示档案内在联系，使档案形成一套有机体系。

　　文书档案一般采用年度、机构（问题）、保管期限分类项进行复式分类，如：年度—机构（问题）—保管期限、年度—保管期限—机构（问题）、年度—保管期限等。规模较大或公文办理程序适于机构（问题）分类的立档单位，一般采用年度—机构（问题）—保管期限、年度—保管期限—机构（问题）三级分类；规模较小或公文办理程序不适于按机构（问题）分类的立档单位，可采用两级分类，如：年度—保管期限分类法。

　　照片、录音、录像、实物档案分类方法与文书档案类似，但一般按照问题进行分类较为适宜，即照片、录音、录像档案按照问题或事由分类，实物档案按印章、题词、奖牌、奖章、证书、公务礼品等问题分类。档案数量较少的，也可以不分问题，采用两级分类。常见的分类方法包括：年度—问题—保管期限、年度—保管期限—问题、年度—保管期限等。

　　03排列

　　排列是在分类方案最低一级类目内，根据一定的方法确定档案先后次序的过程。以件为单位整理的文书档案在最低一级类目内，按时间结合事由排列，同一事由的文件按照形成先后顺序排列；以卷为单位整理的科技档案，科研类、建设项目类档案可按照课题研究、项目建设工作顺序排列，设备仪器类档案可按照立项、验收、安装、维护等过程排列；照片、录音、录像、实物档案在最低一级类目内按照时间排列即可。

　　04编号

　　宗号—档案门类代码·年度—机构（问题）—保管期限—件号。比如，Z109全宗文书类2019年永久档案办公室第1件、Z109全宗照片类2019年永久档案第1专题第1件，按照规则确定的档号为：Z109-WS·2019-Y-BGS-0001、Z109-ZP·2019-Y-001-0001。采用“年度—保管期限”进行分类的，其档号结构为：全宗号—档案门类代码·年度—保管期限—件号。前例档案，去掉机构（问题）分类要求，按照本规则确定的档号为：Z109-WS·2019-Y-0001、Z109-ZP·2019-Y-0001。

　　以卷为单位整理的档案，其档号结构为：全宗号—目录号（类别号、项目号）—案卷号—件、页（张）号，比如，Z109全宗科技档案科研项目第1项第1卷第3件、Z109全宗会计档案2019年度第15卷第21件，按照本规则确定的档号为：Z109-KJ·KY01-001-0003、Z109-KU·2019-015-0021。

　　05编目

　　编目就是编制档案目录。以件为单位整理档案应编制归档文件目录，以卷为单位整理档案应编制案卷目录和卷内文件目录。目录编制时应按照分类、排列的结果，依据档号顺序，逐卷，逐件开展。每一卷档案、每一件档案在目录中体现为一个条目。在信息化条件下，档案目录不仅仅体现为纸质目录，同时也体现为电子目录，既方便手工查阅、档案交接，又方便计算机检索。需要注意的是，使用电子表格或者文字处理软件进行目录编制的，项目内容应直接输入完成，不加入空格、回车，以免影响数据完整性，给数据检索带来麻烦。

　　虽然不同门类档案整理的一般要求基本相同，但在具体要求上存在一定差异，尤其是采用不同整理方式时差异就更为明显。为解决此问题，《规定》提出了“卷件融合”新思路，从整理思路、档案管理、档号编制、目录编制上将卷、件整理方法逐步统一起来，实现档案资源的融合管理。

　　总之，档案整理原则和方法是档案管理工作的基石，它们为我们提供了指导和规范，以确保档案的有序管理和长期保存。在实际操作中，我们应当始终遵循以上原则和方法，以保证档案的完整性和可追溯性。只有这样，我们才能更好地保护和利用档案资源，满足各项工作的需求，促进信息的有效流通和管理。